加强规章制度管理。要求各部门及时完成已制定的制度修订与整合计划，在规章制度梳理、重检完毕后，及时在我行“法律规章信息查询系统”中更新、完善规章制度信息，做好数据的持续维护工作。各支行、部门要多渠道、多形式、有针对性地组织规章制度学习与考试，从制度、产品源头等方面加强事前控制。组织开展对规章制度和新产品的合规性审查，从制度、产品源头加强事前控制。

　　加强流程优化管理。要求各条线扎实完成项目推广计划，积极开展流程优化自主项目。

　　统筹检查管理。对市行组织的现场检查，实行统筹管理，年初制定年度检查计划，通过操作风险分析例会等工作例会，通报各项检查执行情况，强化过程管理。各条线、部门每次检查均要做到事前有检查方案、事后有检查通报，检查发现问题必须进行问责，问责不到位的，将对检查人员进行问责处理，检查通报必须会签纪检监察部。

　　加强风险排查与处置。根据省行《转发中国银监会湖南监管局办公室关于进一步做好银行业金融机构风险防控工作的通知》等文件要求，市行相关部门组织做好本条线的风险排查与处置工作，及时发布风险预警与提示，按时报送风险防控工作、案件风险排查情况。

　　加强应急处置和声誉风险管理。重检、完善各类应急预案，编制演练计划，组织应急演练，建立信息台账，提高员工对重大突发事件及风险事项的应急处置能力。市行组织一次以上的声誉风险管理培训和舆情事件应急演练活动，抓好网络评论员队伍，定期开展声誉风险排查工作，实行舆情监测值班制度。

　　加强员工行为管理。进一步强化员工直接管理者的日常排查责任，市行全年组织两次以上的员工行为集中排查，各支行要坚持每季开展一次员工行为排查。员工行为排查实行“一把手”负总责，谁主管谁负责，切实担当起“第一责任人”责任。严格实行岗位分离与制衡制度，按照不相容岗位对照手册进行岗位设置。制定员工岗位轮换和强制休假计划，进一步落实关爱员工举措，增强员工认同感和归属感。

　　开展全面业务自查自纠。针对信贷业务、类信贷业务、同业业务、存款业务、渠道管理、财务管理、员工行为管理、综合管理、内外部审计监督检查发现问题、其他“四重大一隐患”等问题进行自查自纠，确保整改到位，风险可控，避免发生严重违规问题。